【51买牌·5月9日讯】
国家金融监督管理总局湖南监管局近日发布行政处罚信息公开表，披露湖南中洋保险公估有限公司因合规管理缺位被处罚。经查，该公司存在“未按规定报送股东变更及公司章程修订情况”的违规行为，监管部门依法对其采取“责令改正+警告+罚款4000元”的处罚措施。

违规细节浮出水面
据处罚文书显示，湖南中洋保险公估在股东结构调整及章程修订后，未按《保险公估人监管规定》要求及时向监管部门履行报备义务，导致公司信息透明度不足。这一行为暴露出企业内部治理与合规流程存在漏洞。

责任人遭双重追责
时任该公司综合部会计兼行政岗的鲁丽霞，因对上述违规事项负直接责任，同步被处以“警告+罚款4000元”。监管部门强调，财务与行政双重职务的特殊性要求从业人员严守合规底线，此次处罚凸显对“关键岗位责任落实”的监管重视。

行业警示意义凸显
近年来，保险中介机构合规监管趋严。此次事件再次为行业敲响警钟：企业需建立动态化的信息报送机制，避免因流程疏漏引发监管风险；同时，关键岗位人员须强化合规意识，杜绝“履职走过场”现象。

目前，湖南中洋保险公估已启动整改程序，鲁丽霞的处罚决定亦已生效。金融监管部门将持续关注后续整改成效，以维护市场秩序与消费者权益。

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