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罚款825万!2021第一季度保险反洗钱分析
来源:
|
作者:
今日保条
|
发布时间:
2021-04-13
|
673
次浏览
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在分析之前,先做一个说明,这里说的第一季度,是指人民银行在2021年
第一季度公布
的反洗钱罚单,并非作出处罚的日期,而作出处罚的日期最早的竟然是2016年,为何2016年的罚单到今年才公布?
一、第一季度反洗钱罚单基本情况
2021年第一季度公布的保险反洗钱罚单共
20张,其中财险公司6张,寿险公司14张
。共涉及8个人民银行中心支行。
保险反洗钱总罚款
825.4万元
,其中公司罚款748万元,个人罚款77.4万元。
二、保险反洗钱特征分析
1、违反反洗钱主要行为类型
①未按照规定履行客户身份识别义务
②未按照规定保存客户身份资料和交易记录
③未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
④未按规定期限划分客户风险等级
⑤未按规定开展初次客户身份识别
2、被处罚的岗位类型
①中心支公司总经理
②法律合规部负责人
③运营管理部负责人
④中介业务部负责人
⑤业务管理处处长
⑥运营管理部契约岗
⑦运营管理部反洗钱联络员
⑧有关责任人
三、第一季度反洗钱罚单明细
1、保险公司罚单分布
财险公司
罚款金额71.4万元,其中公司68万元,个人3.4万元;
寿险公司
罚款金额754万元,其中公司680万元,个人74万元。
特别说明
:以上财险公司
作出处罚日期
分布在2016、2017和2020年,而在今年
第一季度才对外公布
。
2、第一季度反洗钱罚单明细
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